現金客戶協議書 

(主板及創業板)


致: 琠珠證券有限公司


 

香港灣仔告士打道8819


(客戶位址)

鑒於 貴公司諮詢本人(等)要求開立及持續運作一個現金證券買賣帳戶(“帳戶”)給本人(等),(以下簽署人);又鑒於 貴公司同意作為本人(等)的代理或經紀,執行各式及各類證券買賣指示(“交易”)見下文釋義,本人(等)茲同意根據下列條件進行交易:

1. 帳戶
1.1 本人(等)確認「開戶資料」表格所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何重要變更,本人(等)將會通知 貴公司。本人(等)特此授權 貴公司對本人(等)的財政信用進行查詢,以核實上述表格所載資料。
1.2 貴公司將會對本人(等)帳戶的有關資料予以保密,但 貴公司可以根據香港聯合交易所有限公司(“聯交所”),香港中央結算有限公司(“中央結算”)及證券期貨事務監察委員會(“證監會”)的規定或應其要求,將該等資料提供予聯交所及證監會。

2. 法例及規則
貴公司按本人(等)的指示而進行的一切證券交易(“交易”),須根據適用於 貴公司的一切法例、規則和監管指示的規定而進行。這方面的規定包括證監會、聯交所及中央結算的規則。 貴公司根據該等法例、規則及指示而採取的所有行動均對本人(等)具有法律約束力。

3. 交易
3.1 除 貴公司(在結單或其他確認單據內)注明以自己本身名義進行交易外, 貴公司將以本人(等)的代理人身份進行交易。
3.2 倘沽盤是有關非由本人(等)擁有的證券,即涉及賣空交易,本人(等)將會通知 貴公司,以便符合證券及期貨條例第170條。
3.3 本人(等)會就所有交易支付 貴公司通知本人(等)的佣金和所有收費,繳付證監會、聯交所、中央結算的適用交易征費、交易費及結算費,並繳納所有有關的印花稅。 貴公司可以從帳戶中扣除該等佣金、收費、交易征費、交易費、結算費及印花稅項。
3.4 就每一宗交易,除另有協定外或除非 貴公司已代表本人(等)持有現金或證券以供交易交收之用,否則本人(等)將會在 貴公司就該項交易通知本人(等)的期限之前或即時,
- 向 貴公司交付可即時動用的資金或可以交付的證券,或
- 以其他方式確保 貴公司收到此等資金或證券。
倘本人(等)未能這樣做, 貴公司可以
- (如屬買入交易)出售買入的證券;及
- (如屬賣出交易)借入及/或買入證券以進行交易的交收。
3.5 本人(等)將會負擔 貴公司因本人(等)未能進行交收而引起的任何結欠、成本、費用、損失及開支。
3.6 本人(等)同意就所有逾期未付款項(包括對本人(等)裁定的欠付債務所引起的利息),按 貴公司不時通知本人(等)的利率及其它條款支付利息。
3.7 就買入交易而言,倘賣方經紀未能于交收日內交付證券,導致 貴公司須買入證券進行交收,本人(等)毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

4. 買賣指示及電話記錄買賣指示
4.1 貴公司可接納本人(等)用電話、圖文傳真或郵遞方式發出之書面指示買賣證券。 貴公司亦可接納本人(等)親臨 貴公司辦公室填寫 貴公司的買賣證券指示表格。全部的指示, 貴公司將以其次序前後蓋上時間印章。除非另有安排,否則所有本人(等)之指示須在 貴公司確認後才能成為有效的指示。
4.2 本人(等)聲明,除非 貴公司欺詐或蓄意失責,否則 貴公司無須因延遲執行,或本人(等)透過圖文傳真方式發出的指示在傳送上出現誤差、干擾、出錯、延遲或未能傳達而負責。
4.3 倘若 貴公司收到互相抵觸的指示時, 貴公司可拒絕執行任何此等指示,直至接到明確的指示為止。
4.4 貴公司有絕對酌情權決定拒絕本人(等)的指示而無須對此作出解釋,並且無須在任何情況下對此拒絕所引致本人(等)失去的盈利、損失、經濟責任、支出或費用作出負責。
4.5 本人(等)同意 貴公司可由 貴公司的電話錄音系統記錄電話交談中有關買賣指示。本人(等)承認該記錄由 貴公司擁有,並接受如有糾紛時,此錄音為最後及最終之證據。
4.6 凡經電話或圖文傳真發出的指示,與後來以書面發出的指示在意義上有差異時,則須以 貴公司的電話錄音或收到的圖文傳真指示記錄為准。不論本人(等)以任何形式發出的任何指示,在本人(等)重新發出更新指示前會持續有效。

5. 客戶身份/最終受益人
5.1 在符合本協議書中條文的規定下,凡有關本人(等)並非以主事人或最終受益人之身份進行的交易,本人(等)將應 貴公司的要求即時向證監會及/或聯交所提供受益人下列資料:
(i) 最終負責引發有關交易的指示的人士或實體的身份、位址及聯絡詳情;及
(ii) 會獲取有關交易的商業或經濟利益或須承擔其商業或經濟風險的人士或實體的身份、位址及聯絡詳情。
並且,如實體者是投資基金或帳戶,則提供該投資基金或帳戶的經理人資料。
5.2 本人(等)茲聲明如若本人(等)非是帳戶的主事人或最終受益人,本人(等)須填寫開戶資料的附錄“A”。

6. 證券的保管
6.1 寄存 貴公司妥為保管的任何證券, 貴公司可以酌情決定:-
- (如屬可註冊證券)以本人(等)的名義或以 貴公司的代理人名義登記;或
- 存放於 貴公司在中央結算、往來銀行或其他經由證監會提供檔保管設施的機構內所特定的帳戶妥為保管。如屬香港的證券,該機構應為證監會認可的提供保管服務機構。
6.2 倘證券未以本人(等)的名義登記, 貴公司於收到該等證券所獲派的任何股息或其他利益時,須按本人(等)與 貴公司的協議存記入本人(等)的帳戶或支付予或轉賬予本人(等)。倘該等證券屬於 貴公司代客戶持有較大數量的同一證券的一部份,本人(等)有權按本人(等)所占的比例獲得該等證券的利益。
6.3 本人(等)並無根據【證券及期貨條例】第148條以書面授權 貴公司:
- 將本人(等)的任何證券存放在銀行業機構,作為 貴公司所獲墊支或貸款的抵押品,或者存放在中央結算,作為履行 貴公司在結算系統下之責任的抵押品;
- 借貸本人(等)的任何證券;及
- 基於任何目的以其他方式放棄本人(等)的任何證券之持有權(交由本人(等)持有或按本人(等)的指示放棄持有權除外)。

6.4 貴公司不須交回本人(等)的證券,其編號須與轉讓予本人(等)的證券編號相符,只要該等證券是同類型,而值相等及其權益與原本轉讓予本人(等)的證券相同,當然除了受其間資本重組另有規定外。

7. 帳戶中的款項
7.1 除了 貴公司收取本人(等)的現金作為交易的交收之用或轉付予本人(等)之外,否則代本人(等)保管的現金須依照適用法律不時的規定,應存放於一家持牌銀行所開立的一個客戶信託帳戶內。根據有關方面共同協定而無須支付利息。
7.2 貴公司支付入帳戶的款項得作為達到對本人(等)款項支付的目的。

8. 抵銷及留置權
在不損害 貴公司依照法律或本協議所附加應享有之一般留置權、抵銷權或相類權利前提下,對於本人(等)交由 貴公司代管或在 貴公司內存放之所有證券、應收賬、款項及其它財產(不論是本人(等)個人或與其他人士聯名所有)權益, 貴公司均享有一般留置權,作為持續的抵押,用以抵銷及履行本人(等)因進行證券買賣而對 貴公司負上的所有責任。

9. 委託帳戶
若是本人(等)在 貴公司保留及持續操作一個委託帳戶,本人(等)茲授權予 貴公司或 貴公司指定的職員(他應是一位註冊人)全權負責替本人(等)依照現金客戶協議書作出證券買賣,損失由本人(等)負責。而本人(等)將每年用書信確認這授權是否被取銷,甚至乎不需 貴公司通知需否再續。本人(等)確認除非本人(等)在此項授權到期之前聲明將其取消,否則此授權將會自動更新。而本人(等)同意任何取消此項授權的通告將會以書面的形式發出,並於 貴公司收到該書面通知計起14日後生效。

10. 電子服務
10.1 除非另有說明,本條之規定乃本協議所有其他條款之附加且並不損害該等其他條款。
10.2 貴公司根據本協定所載條款和條件為本人(等)提供電子服務,且本人(等)根據本協定所載條款和條件要求向其提供上述服務,而上述條款和條件可由 貴公司不時發出的通知、信函、出版物或其他文件予以修訂、修改或擴展。
10.3 貴公司根據本協定所載條款和條件為客戶提供電子服務,且客戶根據本協定所載條款和條件要求向其提供上述服務,而上述條款和條件可由 貴公司不時發出的通知、信函、出版物或其他文件予以修訂、修改或擴展。本人(等)之指示在未經 貴公司確認收取前不算作實。
10.4 本人(等)同意,本人(等)為本協定電子服務之唯一授權使用者,將會對 貴公司發給的交易密碼之保密、安全和使用自行承擔全部責任。
10.5 本人(等)承認並同意對透過電子服務發出的所有買賣指示自行承擔全部責任,並進一步承認電子服務、 貴公司的網頁以及構成上述服務的軟體均為 貴公司專有。本人(等)承諾和保證不會和不會嘗試以任何其他方式更改電子服務、 貴公司的網頁以及構成上述服務的軟體的任何部分,亦不會嘗試在未獲授權或授權任何人在未獲授權的情況下使用上述任何部分服務。倘若本人(等)在任何時間違反上述承諾和保證或 貴公司於任何時間合理懷疑本人(等)已有上述違反時,本人(等)同意 貴公司有權不經通知即時終止本人(等)的任何和所有帳戶,本人(等)亦承認 貴公司可對其採取法律行動。本人(等)承諾在知悉任何其他人士從事本段所載任何上述行動時,即時通知 貴公司。
10.6 當 貴公司允許本人(等)在網上開立帳戶時,除需透過互聯網填妥並交回本協議之外,本人(等)同意向 貴公司補交填妥並簽署本協議(包括開戶授權書、開戶資料、適用之風險披露聲明及本人(等)就帳戶而賦予 貴公司之任何權力)的書面文本。
10.7 除非本人(等)的帳戶有足夠的已結算款項、證券或其他 貴公司所接受的資產以交收本人(等)的交易,且在 貴公司收到為10.6條所述的文件之後,否則 貴公司不會執行本人(等)的任何交易指示,但 貴公司與本人(等)另訂協議者除外。
10.8 除非及直至本人(等)已收到 貴公司以電子或書面形式發出的資訊,表示收到或確認已執行本人(等)的買賣指示,否則 貴公司不得被視為已收到或已執行本人(等)的買賣指示。
10.9 本人(等)承認並同意,作為使用電子服務發出買賣指示的一項條件,倘若發生下述事項,本人(等)會即時通知 貴公司:
10.9.1 本人(等)已經透過電子服務發出買賣指示,但並無視窗之回復或對買賣指示或其執行的準確確認(不論是以書面、電子還是口頭方式作出);
10.9.2 本人(等)收到一項本人(等)並無發出指示的交易確認(不論是以書面、電子還是口頭方式作出)或有類似錯誤;
10.9.3 本人(等)獲悉任何人士正在進行或嘗試進行第10.5條所述的任何行動;
10.9.4 本人(等)獲悉有未獲授權而使用本人(等)交易密碼的情況
10.9.5 本人(等)在使用電子服務時遇到因難;及
10.9.6 本人(等)丟失SIM卡
10.10 本人(等)同意在輸入每個買指示之前會加以復核本人(等)之責任,因為買賣指示一經作出,在沒有本人(等)的授權下無法取消或更改。
10.11 本人(等)同意 貴公司不會就本人(等)或任何其他人士使用或嘗試使用電子服務可能遭受的任何損失或損害承擔責任,除非該等損失或損害是由於 貴公司故意失責違約或重大疏忽所導致。本人(等)進一步承諾,對因使用電子服務可能使 貴公司遭受的任何損失或損害,於 貴公司要求時如數作出賠償,除非該等損失或損害是在本人(等)所能控制範疇以外。
10.12 本人(等)承認,倘若本人(等)的電子服務的通訊方法暫時無法使用,本人(等)仍可在此期間內繼續操作有關帳戶,但 貴公司有權在其認為適宜時不時取得核證本人(等)身份的有關資料。
10.13 本人(等)承認,該(等)交易所和一些機構對其等提供給資料傳送各方之一切市場資料擁有所有權益和權利,並同意不會採取任何可能對上述權益和權利構成侵權或侵犯的行動。本人(等)亦理解 貴公司不會保證該等市場資料或任何市場資料(包括透過電子服務提供給本人(等)的任何資料)的及時性、次序、準確性或完整性。 貴公司對下述事項所引起或造成之任何損失概不承擔任何責任:(1) 任何上述資料、資料或資訊的不準確性、錯誤或遺漏;(2)上述資料、資料或資訊之傳送或交付延誤;(3)通訊中斷或阻塞;(4)不論是否由於 貴公司的行為所致之該等資料、資料或資訊的無法提供或中斷;或 貴公司無法控制的外力。

11. 一般規定
11.1 倘 貴公司沒有依照本協議書的規定履行對本人(等)的責任,本人(等)有權向根據【證券及期貨條例】成立的賠償基金索償,惟須受賠償基金不時的條款制約。
11.2 若本人(等)開展買賣美國證券,本人(等)將會向 貴公司索取並詳細閱讀附錄C所載聯交所發出予客戶參照的美國證券交易試驗計畫簡介。
11.3 本人(等)確認本人(等)已詳閱並同意本協議書的條款,而且該等條款已經以本人(等)明白的語言(英文或中文)向本人(等)解釋。
11.4 本人(等)承認所有證券買賣全由本人(等)決定及承擔風險,並沒有依賴 貴公司的意見。 貴公司並無責任向本人(等)提供各證券買賣的利好性或適合性。
11.5 本人(等)在收到有關該帳戶的買賣單、日結單、執行買賣報告及月結單或其他另類方式的通知之後,倘若本人(等)沒有在 貴公司不時規定的期間之內(在無規定的情況下為期7日)以書面提出異議,則該日結單,執行買賣報告及月結單或另類方式通知成為不可推翻,並對本人(等)有約束力。
11.6 本協議書所指的開戶授權書,開戶資料及附錄為本協議書的整體部份。
11.7 若本人(等)用非香港貨幣進行證券買賣,本人(等)須按 貴公司的通知,即時支付 貴公司的外匯兌換損失(如有)及銀行服務費及任何因找換外匯成香港貨幣所引致的其他用費,找換外匯是以當日有關交易的外匯匯率計算。

12. 責任及彌償
12.1 貴公司或 貴公司的任何董事、行政人員、雇員或代理人,均不需負責因本人(等)或涉及任何關乎本協議書範圍內之任務的操作或疏漏操作而蒙受任何直接、間接或後果性損失或損害,除非此等損失或損害是得到證實是上述人士之欺詐、嚴重疏忽或故意失當行為而引起者。
12.2 本人(等)承擔彌償 貴公司董事、高級人員、雇員及代理人根據本人(等)指示處理在本協議書範圍內的交易或任何任務而招致的所有針對 貴公司及上述人士的申索、訴訟、法律程式、損害賠償、或損失、訟費及費用、而並不影響 貴公司可行使的留置權、抵銷權利或其他權利。

13. 重要變化
本人(等)承諾用書信通知 貴公司本人(等)開戶資料的重要變化,而 貴公司亦承諾用書信通知本人(等)有關 貴公司會影響對本人(等)服務的公司資料,在證監會的註冊身份,可提供客戶的服務、酬勞費用及業務等變化。

14. 個人資料(保密)
14.1 雖然本人(等)預期 貴公司將予該帳戶有關之事情保密,本人(等)謹此明確同意如應證監會或聯交所或中央結算或監管機構之要求, 貴公司可向彼等提供帳戶之詳細資料,以便協助彼等進行的調查或詢問。
14.2 本人(等)在此聲明本人(等)已詳閱於開戶資料的附錄“B”,根據個人資料(私隱)條例發出的個人資料通告。

15. 有效期
本協議書在 貴公司之任何一名董事簽署之日期起開始生效、有效期持續至該帳戶按照條款16之規定被終止。

16. 終止
16.1 不論任何原因,任何一方一旦遵照條款16之規定向對方發出書面通知,帳戶即時結束。惟所有 貴公司在任何一方收到此書面結束通知前已依據本人(等)之指示而執行之任務,仍然有效及對本人(等)有約束力。
16.2 一旦本協議書終止,所有本人(等)欠負的債項即時變為到期應付。在繳清此等債項後, 貴公司獲授權在合理切實可執行範圍內,盡速將該帳戶內以 貴公司(或其代理人或代名人)名義持有之證券,交付本人(等)。

17. 通告
17.1 所有涉及或與該帳戶有關而須由 貴公司發給本人(等)或本人(等)之通知書、追索書及其它傳訊及檔,均可以用書信、專用電報、圖文傳真、電郵或電話方式發送到該位址或適用號碼。
17.2 所有以上述形式發出給本人(等)之通知書、追索書、通訊及檔,如屬使用電話通訊,則電話被接聽或留言予代接聽人,應被視為收到;如屬本地郵件,應被視為在交付郵遞後之翌日收到;如屬海外郵遞,則在發送後七十二小時後收到;如屬專用電報、圖文傳真或電郵,則在發送時收到。
17.3 所有由本人(等)發出的通知書、追索書及其它傳訊及文件,由貴公司實際接收到始生效。

18. 修改
18.1 貴公司有權對本協議書作出認為必須的修改、增補、刪除或變更。而此等修改、增補、刪除或變更由該通知發送給本人(等)起生效。
18.2 貴公司對本協議書之條款所作之修改,及本人(等)向 貴公司提供的關於本協議書之資料的修改,例如,開戶資料,均不影響任何修改前未完成之指示或買賣或已產生的法定權利或責任。

19. 局限應用
本合約中之條款、規定、條文、承擔,有對某一裁判權而言,為非法、無效、禁止實施或不能實施者,則在此等非法、無效、禁止實施或不能實施,只局限于該裁判權範圍內,本合約之其他餘下者仍然有效。再且,上述情況不會導致此等條款、規定、條文、承擔等在另一裁判權範圍內非法、無效、禁止實施或不能實施。

20. 轉讓
20.1 本協議書範圍內之權益及責任,只屬於本人(等)本身的權益及責任,未經 貴公司同意,本人(等)不得將其轉讓予他人。
20.2 本人(等)同意可轉讓 貴公司在本協議書下的權利和義務而不須取得本人(等)的同意。

21. 風險披露聲明書
21.1 本人(等)明白:
(1) 證券價格可能及必定會波動,任何個別證券的價格皆可上升或下跌,甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利,而且存在著可能損失的風險,本人(等)願意承擔此等風險。
(2) 本人(等)瞭解此等創業板股份涉及很高的投資風險。尤其是
(i) 該等公司可在無需具備盈利往績及無需預測未來盈利的情況下在創業板上市。創業板股份可能非常波動及流通性很低。本人(等)會在審慎及仔細考慮後,才作出有關的投資決定;
(ii) 創業板市場的較高風險性質及其它特點,意味著這個市場較適合專業及其它熟悉投資技巧的投資者;
(iii) 現時有關創業板股份的資料只可以在聯交所操作的互聯網網站上找到。創業板上市公司一般無須在憲報指定的報章刊登付費公告;
(iv) 假如本人(等)對本風險披露聲明的內容或創業板市場的性質及在創業板買賣的股份所涉風險有不明白之處,應尋求獨立的專業意見;
(3) 存放款項或其他財產與 貴公司保管可能存在風險,若是 貴公司持有該款項或財產而無力償債時,本人(等)將有被延誤回收該等款項或財產,可能須受限於具體法例規定或當地的規則〈若是存放在香港以外〉,而當地法例或規則不同于香港法章571的證券及期貨條例,只可收回按比例分配得來的款項或其他財產;
(4) 若授權 貴公司,允許他人代存郵件或將郵件轉交予第三方,那麼本人(等)便須盡速親身收取所有關於帳戶的成交單據及結單,並加以詳細閱讀,以確保可及時偵察到任何差異或錯誤;
(5) 有關聯交所買賣納斯達克,按照納斯達克─美國證券交易所試驗計畫(試驗計畫)掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。本人(等)在買賣該項試驗計畫的證券之前,會先諮詢持牌人或註冊人的意見和熟悉該項試驗計畫。本人(等)知悉,按照該項試驗計畫掛牌買賣的證券並非以聯交所的主板或創業板作第一或第二上市的證券類別加以監管;及
(6) 在開始交易之前,本人(等)先要清楚瞭解本人(等)必須繳付的所有佣金、費用或其他收費。這些費用將直接影響本人(等)可獲得的淨利潤(如有)或增加本人(等)的虧損。
(7) 透過某個電子交易系統進行買賣,可能會與透過其他電子交易系統進行買賣有所不同。如果本人(等)透過某個電子交易系統進行買賣,便須承受該系統帶來的風險,包括有關系統硬體或軟體可能會失靈的風險。系統失靈可能會導致你的交易指示不能根據指示執行,甚或完全不獲執行。

22. 釋義
22.1 本合約中,除文意另有所指外:
(1) “本人(等)”一詞,若指本協定簽署人是個人者,則包括其本人、其遺囑執行人及遺產管理人;若指眾人,則包括眾人及各自之遺囑執行人及遺產管理人;若指獨資經營商號,則包括該商號主人、其遺囑執行人及遺產管理人、其生意繼承人;若指合夥機構,則包括現時之各合夥人、各自之遺囑執行人及遺產管理人,尚有今後成為合夥人之其他人士及其遺囑執行人及遺產管理人,以及此等合夥生意之繼承人;若指有限公司,包括有限公司之繼承人及受讓人。
(2) “證券”指各類普遍認為是證券的工具,包括但不限於股份、股票(上市及非上市者),認股權證、債票、信託基金、互惠單位基金、債券或票據由註冊團體、非註冊團體或政府或當地政府發行,由 貴公司可不時提供來交易者。
(3) 若本合約簽署人由兩名或以上之個人組成,或為一間由兩名或以上人士開設之商號,則本合約涉及本合約簽署人之責任,須由此等人士個別及共同承擔責任。
(4) 凡表示單數之字眼包括複數含義,反之亦然;凡表示陽性之字眼亦包括陰性及中性含義。
(5) 字義上所指的“人”(若適用)亦包括有限公司(本港者或海外者)。

23. 法律
本協議書受香港特別行政區法律管轄及以其作解釋,而雙方不得撤銷接受香港特別行政區法院的司法管轄。